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General about LEI code

Seit 2014 gibt es eine Anforderung zur LEI-Nummer (Legal Entity Identifier) für Unternehmen, die Transaktionen auf europäischen Transaktionsmärkten tätigen, die jede Art von Wertpapieren oder Derivaten wie Aktien und Anleihen beinhalten. Die Anforderungen leiten sich aus der Europäischen Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) ab und umfassen alle juristischen Personen, die Transaktionen durchführen. Dazu gehören Gesellschaften mit beschränkter Haftung, Treuhandgesellschaften, Wohltätigkeitsorganisationen oder alle anderen Organisationen, die gesetzlich als solche anerkannt sind. LEI ist eine eindeutige Identifikationsnummer, die auf der globalen Norm ISO 17442 basiert. Der Code besteht aus 20 Zeichen und ist ein alphanumerischer Code, der es den zuständigen Behörden ermöglicht, Unternehmen und andere juristische Personen, die Transaktionen durchführen, eindeutig zu identifizieren. Seit 2018, als sich alle juristischen Personen für LEI-Nummern registrieren lassen mussten, ist der internationale Finanzmarkt transparenter und stabiler geworden.

Fragen & Antworten

Wer benötigt eine LEI-Nummer?

Generell wird eine LEI-Nummer von einer Rechtsperson benötigt, die an finanziellen Transaktionen beteiligt ist. Dazu gehören eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung, eine Wohltätigkeitsorganisation , eine Treuhandgesellschaft, eine Vereinigung und alles, was vom Gesetz als Organisation offiziell anerkannt ist. Die Tatsache, dass Rechtspersonen gesetzlich verpflichtet sind, LEI-Nummern zu haben, dient der Erhöhung der Transparenz im globalen finanziellen Ökosystem.

LEI-Nummern sind in einer Reihe von EU-Richtlinien wie EMIR, MiFIR und MIFID II mandatiert. Auch die USA hat ähnliche Vorschriften.  

Wann benötigt man keine LEI-Nummer?

Wenn Ihre Firma mit Wertpapieren handelt, ist in den häufigsten Fällen eine LEI-Nummer erforderlich. Wenn Ihre Gesellschaft keine LEI-Nummer registriert hat, kann Ihnen der Zugang zu Wertpapierdienstleistungen zur Durchführung von Transaktionen auf den europäischen Finanzmärkten verwehrt werden. Es gibt jedoch Situationen, in denen eine LEI-Nummer nicht erforderlich ist. Dies ist z.B. der Fall, wenn Unternehmen über eine Kapitalversicherungseinlage verfügen. In diesem Fall ist keine LEI-Nummer erforderlich, da nicht das betreffende Unternehmen als formaler Eigentümer auftritt. Stattdessen ist es die Versicherungsgesellschaft, die als Eigentümer der Investitionen auftritt. Wenn das Unternehmen mit der Kapitalversicherungseinlage jedoch andere Arten von Wertpapiertransaktionen durchführen sollte, wäre eine LEI-Nummer erforderlich.

Andere Situationen, in denen eine LEI-Nummer nicht erforderlich ist, sind beim Handel mit nicht börsennotierten Aktien oder nicht börsennotierten Fondsanteilen. LEI-Nummern sind auch für den Handel mit börsennotierten Anleihen oder Unternehmenszertifikaten nicht erforderlich. Darüber hinaus gilt die Anforderung der LEI-Nummer nur für rechtliche Entitäten wie Unternehmen und Organisationen. Wenn Sie mit Wertpapieren als Privatperson handeln, ist keine LEI-Nummer erforderlich.

LEI-Nummer Kosten

Beantragung/Verlängerung 1 Jahr

55€ (55€/Jahr)

Beantragung/Verlängerung 3 Jahre

135€ (45€/Jahr)

Beantragung/Verlängerung 5 Jahre

200€ (40€/Jahr)

GLEIF

GLEIF oder Global Legal Entity Identifier Foundation ist die internationale Organisation für das LEI-System. Sie ist auch die verantwortliche Organisation für das Funktionieren des Systems und für die Überwachung der Märkte der akkreditierten Anbieter von LEI (LOU’s). GLEIF hat ihren Sitz in der Schweiz, und die Organisation wurde 2014 geschaffen. Im selben Jahr wurden die Anforderungen der ersten LEI-Nummern eingeführt. 

Bei GLEIF finden Sie den globalen LEI-Index, der als Datenbank für alle bestehenden LEI-Nummern fungiert. Auf der Website von GLEIF kann jeder nach LEI-Nummern suchen, um zu erfahren, welches Unternehmen oder welche Rechtsperson hinter der Nummer steht. Bei GLEIF können Sie auch sehen, ob eine Firma eine LEI-Nummer hat oder nicht.

Obwohl GLEIF allein hinter dem LEI-System steht, gibt es viele verbundene akkreditierte Unternehmen. Diese werden als lokale operative Einheiten oder LOU bezeichnet. Alle von GLEIF akkreditierten Einheiten sind auf der Website der Organisation aufgeführt. Jede LOU hat auch verbundene Registrierungsbeauftragte, die einen Dienst für die Anmeldung von LEI-Nummern anbieten. LEI Register™, dessen Dienst wir hier bei LEI Certificate anbieten, ist einer dieser Beauftragten.

Wie eine LEI-Nummer funktioniert

Eine LEI-Nummer oder ein LEI-Code ist ein 20-stelliger alphanumerischer Code. Der Code dient als Identifikationsnummer für Firmen und Organisationen, die im Finanzbereich tätig sind. Mit dem System der LEI-Nummern können Transaktionsparteien auf dem Wertpapiermarkt identifiziert werden, und die Aufsichtsbehörden haben Zugang zu Informationen über die Personen, die hinter dem Unternehmen stehen.

LEI-Nummern werden von GLEIF vergeben, während die Registrierung sowohl über LOU’s als auch über andere Serviceanbieter erfolgen kann. Die Struktur der LEI-Nummern ist immer gleich, wobei die ersten vier Ziffern angeben, welche LOU die LEI-Nummer vergeben hat. Die beiden folgenden Ziffern sind immer 00, zwei Nullen. Darauf folgt eine einzigartige Ziffernkombination, die das entsprechende Unternehmen repräsentiert. Die letzten beiden Ziffern der LEI-Nummer sind Kontrollnummern.