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Allgemeines zum LEI-Code

Die Unternehmen, die Transaktionen auf europäischen Transaktionsmärkten tätigen, die jede Art von Wertpapieren oder Derivaten, wie z.B. Aktien und Anleihen, beinhalten, benötigen seit 2014 eine LEI-Nummer (Legal Entity Identifier). Die Anforderungen leiten sich aus der Europäischen Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) ab und umfassen alle juristischen Personen, die Transaktionen durchführen. Dazu gehören alle Arten von Unternehmen, Verbänden, Stiftungen und Legenden. LEI ist ein eindeutiger Identifikationscode, der auf der globalen Norm ISO 17442 basiert. Die Nummer besteht aus 20 Zeichen und ist ein alphanumerischer Code, der es den zuständigen Behörden ermöglicht, Unternehmen und andere juristische Personen, die Transaktionen durchführen, eindeutig zu identifizieren. Seit 2018, als sich alle juristischen Personen für LEI-Codes registrieren lassen mussten, ist der globale Finanzmarkt transparenter und stabiler geworden.

FAQ

Wer braucht eine LEI-Nummer?

Im Allgemeinen wird eine LEI-Nummer von jeder juristischen Person benötigt, die mit finanziellen Transaktionen zu tun hat. Dazu gehören eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung, eine Treuhandgesellschaft, eine Wohltätigkeitsorganisation, eine Vereinigung und alles andere, was vom Gesetz als Organisation anerkannt ist. Die Tatsache, dass juristische Personen gesetzlich verpflichtet sind, über LEI-Codes zu verfügen, soll die Transparenz im globalen Finanzsystem erhöhen.

LEI-Nummer werden durch eine Reihe von EU-Richtlinien wie EMIR, MiFIR und MIFID II vorgeschrieben. Auch die USA haben ähnliche Anforderungen.

Wann ist LEI nicht erforderlich?

Wenn Ihr Unternehmen mit Wertpapieren handelt, ist in den meisten Fällen eine LEI-Nummer erforderlich. Wenn Ihr Unternehmen keine LEI-Nummer registriert hat, kann Ihnen der Zugang zu Wertpapierdienstleistungen zur Durchführung von Transaktionen auf den europäischen Finanzmärkten verweigert werden. Es gibt jedoch Situationen, in denen einen LEI-Code nicht erforderlich ist. Dies betrifft zum Beispiel, wenn Unternehmen eine Kapitalversicherungseinlage haben. In diesem Fall ist keine LEI-Nummer erforderlich, da das betreffende Unternehmen nicht der formale Eigentümer ist. Stattdessen ist es die Versicherungsgesellschaft, die als Eigentümer der Investitionen auftritt. Wenn das Unternehmen mit der Kapitalversicherungseinlage jedoch andere Arten von Wertpapiertransaktionen durchführen sollte, wäre eine LEI-Nummer erforderlich.

Andere Gelegenheiten, bei denen einenw LEI-Code nicht erforderlich ist, sind der Handel mit nichtnotierten Aktien oder nichtnotierten Fondsanteilen. LEI-Nummer sind auch für den Handel mit börsennotierten Anleihen oder Unternehmenszertifikaten nicht erforderlich. Darüber hinaus gilt die Anforderung einer LEI-Nummer nur für juristische Personen wie Unternehmen und Organisationen. Wenn Sie also als Privatperson mit Wertpapieren handeln, ist eine LEI-Nummer nicht erforderlich.

Beantragung 1 Jahr

59€ (59€/jahr)

Beantragung 3 Jahre

150€ (50€/jahr)

Beantragung 5 Jahre

225€ (45€/jahr)

GLEIF

GLEIF or Global Legal Entity Identifier Foundation ist die internationale Organization hinter dem LEI-System. Es ist auch die Organisation, die für das Funktionieren des Systems und für die Überwachung der Märkte der akkreditierten Vergabestellen von LEI (LOU’s) verantwortlich ist. GLEIF hat seinen Sitz in der Schweiz, und die Organisation wurde 2014 gegründet. Im selben Jahr, in dem die ersten Anforderungen der LEI-Nummer eingeführt wurden. 

Bei GLEIF finden Sie den Global LEI Index, der eine Datenbank aller existierenden LEI-Nummer darstellt. Auf der Website von GLEIF kann jeder nach LEI-Nummern suchen, um herauszufinden, welches Unternehmen oder welche juristische Person hinter der Nummer steht. Bei GLEF können Sie auch prüfen, ob ein Unternehmen eine LEI-Nummer besitzt oder nicht.

Obwohl GLEIF allein hinter dem LEI-System steht, gibt es viele angeschlossene akkreditierte Einheiten. Diese werden als lokale Betriebseinheiten oder LOU bezeichnet. Alle von GLEIF akkreditierten Einheiten sind auf der Website der Organisation aufgeführt. Jede LOU hat auch verbundene Registrierungsagenten, die einen Dienst für die Registrierung von LEI-Nummer anbieten. LEI Register™, dessen Dienst wir hier bei LEI Certificate anbieten, ist einer dieser Agenten.

Wie funktioniert eine LEI-Nummer?

Eine LEI-Nummer oder ein LEI-Code ist ein alphanumerischer Code, der aus 20 Zeichen besteht. Der Code dient als Identifikationsnummer für Unternehmen und Organisationen, die auf dem Finanzmarkt tätig sind. Dank des LEI-Codesystems können Transaktionsparteien auf dem Wertpapiermarkt identifiziert werden, und die Behörden haben Zugang zu Informationen über die Personen, die hinter dem Unternehmen stehen.

LEI-Nummern werden von GLEIF vergeben, während die Registrierung sowohl über LOU’s als auch über andere Dienstanbieter erfolgen kann. Die Struktur die LEI-Nummer ist immer gleich, wobei die ersten vier Ziffern angeben, welche LOU den LEI-Code vergeben hat. Die folgenden zwei Ziffern sind immer 00, zwei Nullen. Dann folgt eine eindeutige Zahlenkombination, die das betreffende Unternehmen repräsentiert. Schließlich sind die letzten beiden Ziffern die LEI-Nummer Kontrollnummern.